關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案
為深入貫徹黨的十八大精神,，全面系統(tǒng)推進(jìn)學(xué)院廉政風(fēng)險防控工作,，進(jìn)一步提升我院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)水平，根據(jù)省教育紀(jì)工委《關(guān)于推進(jìn)福建省高校廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的意見》和省委教育工委,、省教育廳《關(guān)于推進(jìn)福建省高校廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案》,，結(jié)合學(xué)院實(shí)際，特制定本方案,。
一,、指導(dǎo)思想,、工作原則和目標(biāo)要求
（一）指導(dǎo)思想,。以中國特色社會主義理論體系和黨的十八大精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，按照標(biāo)本兼治,、綜合治理、懲防并舉,、注重預(yù)防的方針,，遵循高等教育規(guī)律，立足學(xué)院建設(shè)發(fā)展實(shí)際,，以規(guī)范職權(quán)運(yùn)行為核心,，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn),，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰,、流程規(guī)范、風(fēng)險明確,、措施有力,、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控機(jī)制,，使預(yù)防腐敗工作落實(shí)到各個部門,、各個管理環(huán)節(jié)、各個崗位和各個責(zé)任人,。
?。ǘ┲饕獌?nèi)容,。圍繞職權(quán)運(yùn)行流程，從崗位,、部門和學(xué)院三個層次,，運(yùn)用崗位定責(zé)、風(fēng)險識別,、風(fēng)險評價,、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控等手段，準(zhǔn)確排查職權(quán)行使制度機(jī)制,、思想道德,、外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險，制定和實(shí)施防控措施,，建立健全內(nèi)控機(jī)制,，通過計劃、執(zhí)行,、考核,、修正的循環(huán)周期，形成以積極防范為核心,，以強(qiáng)化管理為手段,，以領(lǐng)導(dǎo)帶頭、權(quán)力公開,、流程監(jiān)管,、節(jié)點(diǎn)控制、制度約束,、動態(tài)管理為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險防控長效機(jī)制,。
（三）目標(biāo)要求。通過建立健全廉政風(fēng)險防控機(jī)制,，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和教職工廉政風(fēng)險意識,，進(jìn)一步明確單位職權(quán)、崗位職責(zé)和廉政責(zé)任,，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,，健全管理制度，規(guī)范職權(quán)運(yùn)行,，健全廉政風(fēng)險識別,、監(jiān)控、預(yù)警和處置機(jī)制,，使廉政風(fēng)險防控工作更加科學(xué),，并在懲防體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用。
二、方法步驟和具體任務(wù)
（一）宣傳發(fā)動階段（5月10日－5月25日）
1.成立組織機(jī)構(gòu),。按照省教育紀(jì)工委《關(guān)于推進(jìn)福建省高校廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的意見》的要求,，成立學(xué)院廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱“防控辦”）,，掛靠院紀(jì)委(設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室),，負(fù)責(zé)對全院廉政風(fēng)險防控工作的協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查等工作。各部門成立相應(yīng)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，并指定聯(lián)絡(luò)員,，明確成員的工作職責(zé)。院系兩級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部要按照權(quán)限和職責(zé)內(nèi)容,，切實(shí)帶頭抓好主管,、分管部門的廉政風(fēng)險防控管理，帶頭查找自身職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險,，帶頭制定和落實(shí)防控措施,，確保廉政風(fēng)險防控管理工作取得實(shí)效。
2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳,。組織黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)全國加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行現(xiàn)場會,、全省加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行工作推進(jìn)會精神和福州大學(xué)加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的目的意義,、方法步驟,、工作要求等。通過采取黨委中心組學(xué)習(xí),、專題培訓(xùn),、重點(diǎn)輔導(dǎo),、集體討論等方式,，廣泛宣傳，教育,、引導(dǎo)廣大黨員干部充分認(rèn)識廉政風(fēng)險的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性,，牢固樹立廉政風(fēng)險防范意識，主動查找風(fēng)險點(diǎn),。
3.編制崗位職責(zé),。學(xué)院各系、各部門的黨政一把手主持制定全員崗位職責(zé),，于5月25日前送學(xué)院人事部門審定匯編成冊,，在院內(nèi)公示。
?。ǘ┡挪轱L(fēng)險階段（5月26日－7月15日）
按照“梳理崗位職權(quán)－編制職權(quán)目錄－規(guī)范權(quán)力流程－找準(zhǔn)廉政風(fēng)險點(diǎn)－評估風(fēng)險等級－分級備案管理”的流程,，結(jié)合工作實(shí)際，圍繞思想道德,、制度機(jī)制,、權(quán)力運(yùn)行等方面,，逐一排查廉政風(fēng)險點(diǎn)，按照干部管理權(quán)限,，實(shí)行分級備案管理,。
1．梳理崗位職權(quán)。根據(jù)法定職責(zé),，按照權(quán)責(zé)一致的要求,，全面清理和明確對管理和服務(wù)對象行使的各類職權(quán)，對依法確定的崗位職責(zé)和單位職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理,，摸清職權(quán)底數(shù),，編制“職權(quán)目錄”（附件1）、明確職權(quán)事項(xiàng),、內(nèi)容,、行使主體和規(guī)章制度依據(jù)等。在此基礎(chǔ)上,，針對每一項(xiàng)職權(quán),，優(yōu)化運(yùn)行流程，編制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”（附件2-1樣式,，附件2-2流程圖目錄匯總表樣式）,，明確辦理主體、條件,、程序,、期限和監(jiān)督方式等。使職權(quán)運(yùn)行每個環(huán)節(jié)相互配套,、相互銜接,。對于政策法規(guī)有明確規(guī)定的職權(quán)，按照法定程序繪制流程圖,，沒有明確規(guī)定的,，按照實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)的工作程序繪制流程圖。
《職權(quán)目錄表》,、《職權(quán)運(yùn)行流程圖》于6月15日前交到學(xué)院防控辦,。
2．查找廉政風(fēng)險。(1) 查找崗位風(fēng)險,。按照全員參與,、對崗不對人的要求，組織領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員通過自己查找,、群眾評議,、案例分析、專家建議和組織審定等方式，根據(jù)單位職權(quán)運(yùn)行流程,、崗位職責(zé),，圍繞人、財,、物管理與業(yè)務(wù)處置事項(xiàng),，查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，即查找存在廉政風(fēng)險的具體工作環(huán)節(jié)和工作內(nèi)容,，分析廉政風(fēng)險具體內(nèi)容及表現(xiàn)形式,。一是把握三個層次。領(lǐng)導(dǎo)崗位,，重點(diǎn)查找自身在“三重一大”決策過程中的廉政風(fēng)險點(diǎn),；中層崗位，重點(diǎn)查找部門職責(zé)范圍內(nèi)涉及決策,、人事,、項(xiàng)目、資金使用管理等職權(quán)行使可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn),；重要崗位,，重點(diǎn)查找個人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度,、行使自由裁量權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn),。二是采取三種方法。環(huán)境風(fēng)險分析法：針對行使職權(quán)涉及的外部環(huán)境因素,，對管理,、服務(wù)對象進(jìn)行走訪調(diào)查，查找廉政風(fēng)險點(diǎn),；流程圖分析法：根據(jù)崗位職權(quán)運(yùn)行流程圖,，分析查找職權(quán)運(yùn)行各個環(huán)節(jié)存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)；由事及人分析法：通過對管理,、服務(wù)等業(yè)務(wù)的異常情況的監(jiān)督檢查,，分析查找背后的人為因素，查找廉政風(fēng)險點(diǎn),。三是嚴(yán)格審核把關(guān)。查找風(fēng)險點(diǎn)要堅持“四評一審”,，即嚴(yán)格執(zhí)行崗位自評,、部門和院系互評、群眾點(diǎn)評,、集體評議等程序,，查找出的風(fēng)險點(diǎn)提交部門審核把關(guān)（附件3）。(2) 查找部門風(fēng)險。在匯總崗位廉政風(fēng)險點(diǎn),、分析崗位廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，對照部門職能與職權(quán)運(yùn)行的流程，針對容易產(chǎn)生腐敗消極現(xiàn)象的重點(diǎn)部位,、環(huán)節(jié)以及崗位,，查找由于職權(quán)運(yùn)行程序不規(guī)范，規(guī)章制度不健全,，監(jiān)督制約機(jī)制不完善,，反腐倡廉宣傳教育工作不到位，可能導(dǎo)致的廉政風(fēng)險,。認(rèn)真細(xì)化,、分析風(fēng)險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，填寫《部門(系部)廉政風(fēng)險排查登記表》（附件4）,，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后,，報學(xué)院風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組審核。
3．評估風(fēng)險等級,。對各個崗位排查出的廉政風(fēng)險點(diǎn)逐個進(jìn)行分析評估,，依據(jù)崗位職權(quán)的重要程度、自由裁量權(quán)的大小,、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素,，按照高、中,、低三個等級評估廉政風(fēng)險,。對廉政風(fēng)險實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé),、責(zé)任到人,。科級及以下工作人員崗位廉政風(fēng)險等級由所在部門研究審定,；部門及部門負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險等級由院風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組研究審定,；學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)崗位和重要崗位的廉政風(fēng)險等級由學(xué)院黨委研究審定,。
《崗位(個人)廉政風(fēng)險排查登記表》(附件3),、《部門(系部)廉政風(fēng)險排查登記表》(附件4)應(yīng)于7月5日前匯總后報院防控辦備案。
?。ㄈ┓揽仫L(fēng)險階段（7月16日－10月15日）
針對排查出的不同類型的廉政風(fēng)險,，采取不同的防控措施，即針對思想道德風(fēng)險,，深化廉政教育,；針對制度機(jī)制風(fēng)險,，建立健全制度；針對權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險,，加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)控,。通過風(fēng)險預(yù)警、措施執(zhí)行,、考核評估,、科技防范，建立廉政風(fēng)險防控的長效機(jī)制,。
1．深化廉政教育,。通過開展黨性黨風(fēng)黨紀(jì)主題教育、示范教育,、警示教育,、崗位廉政教育、領(lǐng)導(dǎo)干部講“黨課”等形式,，引導(dǎo)廣大黨員干部增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范意識,，提高廉潔執(zhí)教的自覺性。尤其是要突出崗位廉政教育,，注重收集整理各個工作崗位違紀(jì)違法腐敗墮落的典型案例,，針對工作崗位開展警示教育，融崗位風(fēng)險警示教育于行為規(guī)范教育,、黨紀(jì)法紀(jì)教育,、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、日常工作之中,，增強(qiáng)教育的針對性和實(shí)效性,。
2．建立健全制度。抓住權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，對照排查出的風(fēng)險點(diǎn),，建立健全制度。重點(diǎn)圍繞重大決策,、重要干部任免,、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則,，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限,、決策內(nèi)容及決策程序。建立健全重點(diǎn)領(lǐng)域,、重要崗位,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)行規(guī)則，制定和實(shí)施針對薄弱環(huán)節(jié)的補(bǔ)漏防控措施,。
3．加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)控,。一是分權(quán)防控。建立權(quán)力分解和制衡機(jī)制,，對權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置,，探索分權(quán)、控權(quán)的有效辦法,，建立決策權(quán),、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,。二是程序防控,。依據(jù)規(guī)范、高效原則,，優(yōu)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程,，對每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦事主體,、依據(jù),、流程、期限,、監(jiān)督渠道等內(nèi)容,，嚴(yán)格按照程序辦事；同時,，規(guī)范單位內(nèi)部的人,、財、物管理等權(quán)力運(yùn)行程序,，繪制風(fēng)險防控流程圖,，加強(qiáng)程序防控。三是示權(quán)防控,。深入推進(jìn)黨務(wù)公開,、院務(wù)公開。通過校園網(wǎng),、院務(wù)公開欄等途徑,，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險及防控措施,，特別是對干部任用,、支出預(yù)決算、財務(wù)報銷,、政府采購,、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理,、學(xué)校招生等,，加大公開力度,。
4．建立長效機(jī)制。一是建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制,。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，通過審計、干部考察,、述職述廉,、輿論監(jiān)督、信訪舉報和案件分析等,，全面收集廉政風(fēng)險信息,，定期進(jìn)行分析、研判和評估,，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性,、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險提示,、誡勉談話,、責(zé)令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn),、早提醒,、早糾正，及時化解廉政風(fēng)險,。二是建立考核評估機(jī)制,。采取定期自查、不定期抽查,、師生評議,、年度考核等方式，對風(fēng)險防控各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評估,，納入反腐倡廉建設(shè)年度考核之中,，把考評結(jié)果作為獎勵、評先,、評優(yōu)的重要依據(jù),。三是建立科技防控機(jī)制。加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合,，充分利用校園網(wǎng),，依托科技手段防控廉政風(fēng)險。建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行機(jī)制,，依據(jù)“權(quán)力運(yùn)行流程圖”,，將業(yè)務(wù)流程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,，探索運(yùn)用信息化手段,，加強(qiáng)單位內(nèi)部人,、財、物管理等方面的廉政風(fēng)險防控,。
崗位廉政風(fēng)險防控措施由該崗位人員本人制定,，填寫《崗位(個人)廉政風(fēng)險防控措施登記表》（附件7）,?？萍壖耙韵鹿ぷ魅藛T由所在部門負(fù)責(zé)人審核；部門負(fù)責(zé)人的報分管領(lǐng)導(dǎo)審核,；領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風(fēng)險防控措施由院黨委會審核,。部門廉政風(fēng)險防控的具體措施由部門黨政集體研究討論制定，填寫《部門(系部)廉政風(fēng)險防控措施登記表》（附件8）,。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)干部和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險防控措施由院防控辦提供建議方案,，院黨委會集體研究決定，填寫《學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險防控措施登記表》(附件5)和《學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險防控措施登記表》（附件6）,。
《崗位(個人)廉政風(fēng)險防控措施登記表》,、《部門(系部)廉政風(fēng)險防控措施登記表》及《部門（系部）廉政風(fēng)險防控統(tǒng)計表》應(yīng)于9月15日前匯總后報院防控辦備案。
?。ㄋ模┛己朔揽匦Ч?10月16日－10月30日)
各部門對廉政風(fēng)險防范管理的落實(shí)情況進(jìn)行自查,，對比措施實(shí)施前后的效果，檢查目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn),，對沒有實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的,，要重新分析查找原因并制定對策，直至實(shí)現(xiàn)目標(biāo),。院風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對各部門完成情況進(jìn)行抽查,、檢查和考核?？己斯ぷ髋c領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部年度考核和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查等結(jié)合開展,。請各系各部門要認(rèn)真抓好落實(shí)，迎接省委教育工委,、省教育廳防控辦的檢查驗(yàn)收,。
三、工作要求
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)責(zé)任。把推行廉政風(fēng)險防控工作作為扎實(shí)推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容,，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程,，認(rèn)真組織落實(shí)；各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要以身作則,，率先垂范,，帶頭抓好自身和分管部門廉政風(fēng)險防控,。紀(jì)檢監(jiān)察部門要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查,，推動廉政風(fēng)險防控工作的落實(shí),。
（二）突出重點(diǎn),，統(tǒng)籌推進(jìn),。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)對象和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵部位,，著力重點(diǎn)領(lǐng)域的防控,。“三重一大”決策,、干部人事管理,、財務(wù)管理、教育收費(fèi)及獎助學(xué)金發(fā)放管理,、基建（修繕）項(xiàng)目管理,、物資（設(shè)備）采購管理、學(xué)校企業(yè)和國有資產(chǎn)管理,、招生管理,、科研經(jīng)費(fèi)管理和規(guī)范學(xué)術(shù)活動是當(dāng)前高校廉政風(fēng)險防控的十個重點(diǎn)領(lǐng)域。要把重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防控融入教育管理之中,，與加強(qiáng)廉政教育,、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、推行權(quán)力公開有機(jī)結(jié)合起來,，統(tǒng)籌安排,，協(xié)調(diào)推進(jìn)，整體提高廉政風(fēng)險防控管理工作的成效,。
?。ㄈ＜易稍儯茖W(xué)防控,。院防控辦設(shè)立學(xué)院廉政風(fēng)險防控管理工作專家咨詢組（專家成員名單見附件10）,，其職責(zé)為廉政信息的收集、調(diào)查,、統(tǒng)計,、分析、評估,、預(yù)測,，提供專家咨詢服務(wù)，為學(xué)院廉政決策提供科學(xué)依據(jù),。
?。ㄋ模?qiáng)化監(jiān)督,，務(wù)求實(shí)效,。充分發(fā)揮學(xué)院教代會等的監(jiān)督作用，拓展師生參與監(jiān)督的渠道,，切實(shí)整合監(jiān)督資源,，增強(qiáng)監(jiān)督合力,，激發(fā)整改動力,，強(qiáng)化履職意識,，把廉政風(fēng)險防控管理納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作目標(biāo)考核,、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之中,，并將檢查考核結(jié)果作為干部評價和任免的重要依據(jù)，確保廉政風(fēng)險防控扎實(shí)推進(jìn),、取得實(shí)效。
附件：
1.單位（部門）廉政風(fēng)險防控職權(quán)目錄表
2-1.單位（部門）業(yè)務(wù)（權(quán)力）運(yùn)行流程圖樣式
2-2.單位（部門）業(yè)務(wù)（權(quán)力）運(yùn)行流程圖匯總表樣式
3.崗位（個人）廉政風(fēng)險點(diǎn)排查登記表
4.單位（部門）廉政風(fēng)險點(diǎn)排查登記表
5.學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險防控表
6.學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險防控表
7.崗位（個人）廉政風(fēng)險防控措施登記表樣式
8.單位（部門）廉政風(fēng)險防控措施登記表樣式
9.單位（部門）廉政風(fēng)險防控統(tǒng)計表
10.學(xué)院廉政風(fēng)險防控管理工作專家咨詢組成員名單
