中華人民共和國教育部令第40號
《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長辦公會議審議通過,，現(xiàn)予發(fā)布,，自2016年9月1日起施行。
教育部部長
2016年6月16日
高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法
第一章總則
第一條 為有效預(yù)防和嚴肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，維護學(xué)術(shù)誠信,，促進學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員,、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學(xué)術(shù)準則,、違背學(xué)術(shù)誠信的行為,。
第三條 高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅持預(yù)防為主,、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條 教育部,、國務(wù)院有關(guān)部門和省級教育部門負責制定高等學(xué)校學(xué)風建設(shè)的宏觀政策,，指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風建設(shè)工作，建立健全對所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機制,，建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度,。
第五條 高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體。高等學(xué)校應(yīng)當建設(shè)集教育,、預(yù)防,、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系,，建立由主要負責人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風建設(shè)工作機制,，明確職責分工；依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序,。
高等學(xué)校應(yīng)當充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在學(xué)風建設(shè)方面的作用,，支持和保障學(xué)術(shù)委員會依法履行職責，調(diào)查,、認定學(xué)術(shù)不端行為,。
第二章教育與預(yù)防
第六條 高等學(xué)校應(yīng)當完善學(xué)術(shù)治理體系，建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)發(fā)展制度,，營造鼓勵創(chuàng)新,、寬容失敗、不驕不躁,、風清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境,。
高等學(xué)校教學(xué)科研人員、管理人員,、學(xué)生在科研活動中應(yīng)當遵循實事求是的科學(xué)精神和嚴謹認真的治學(xué)態(tài)度,，恪守學(xué)術(shù)誠信，遵循學(xué)術(shù)準則,，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益,。
第七條 高等學(xué)校應(yīng)當將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育，作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容,，以多種形式開展教育,、培訓(xùn)。
教師對其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當進行學(xué)術(shù)規(guī)范,、學(xué)術(shù)誠信教育和指導(dǎo),，對學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范,、學(xué)術(shù)誠信要求,，進行必要的檢查與審核,。
第八條 高等學(xué)校應(yīng)當利用信息技術(shù)等手段，建立對學(xué)術(shù)成果,、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度,，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制。
第九條 高等學(xué)校應(yīng)當建立健全科研管理制度,，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料,，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性、完整性,。
高等學(xué)校應(yīng)當完善科研項目評審,、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學(xué)科特點,，對非涉密的科研項目申報材料,、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當方式進行公開。
第十條 高等學(xué)校應(yīng)當遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律,，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評價標準,、辦法，引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究,，形成具有創(chuàng)新性,、獨創(chuàng)性的研究成果。
第十一條 高等學(xué)校應(yīng)當建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄,，在年度考核,、職稱評定、崗位聘用,、課題立項,、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學(xué)術(shù)誠信考核,。
第三章受理與調(diào)查
第十二條 高等學(xué)校應(yīng)當明確具體部門,，負責受理社會組織、個人對本校教學(xué)科研人員,、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報,；有條件的,，可以設(shè)立專門崗位或者指定專人,，負責學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢、受理,、調(diào)查等工作,。
第十三條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當以書面方式實名提出,，并符合下列條件：
?。ㄒ唬┯忻鞔_的舉報對象,；
（二）有實施學(xué)術(shù)不端行為的事實,；
?。ㄈ┯锌陀^的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報,，但事實清楚,、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學(xué)校應(yīng)當視情況予以受理,。
第十四條 高等學(xué)校對媒體公開報道,、其他學(xué)術(shù)機構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)當依據(jù)職權(quán),，主動進行調(diào)查處理,。
第十五條 高等學(xué)校受理機構(gòu)認為舉報材料符合條件的，應(yīng)當及時作出受理決定,，并通知舉報人,。不予受理的，應(yīng)當書面說明理由,。
第十六條 學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后,，應(yīng)當交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
學(xué)術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性,、調(diào)查的可能性等進行初步審查,，并作出是否進入正式調(diào)查的決定。
決定不進入正式調(diào)查的,，應(yīng)當告知舉報人,。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議,。異議成立的,，應(yīng)當進入正式調(diào)查。
第十七條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會決定進入正式調(diào)查的,，應(yīng)當通知被舉報人,。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助方,。
第十八條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當組成調(diào)查組,，負責對被舉報行為進行調(diào)查；但對事實清楚,、證據(jù)確鑿,、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序,，具體辦法由學(xué)術(shù)委員會確定,。
調(diào)查組應(yīng)當不少于３人,，必要時應(yīng)當包括學(xué)校紀檢、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員,，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷,。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組,。
第十九條 調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究,、親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的，應(yīng)當回避,。
第二十條 調(diào)查可通過查詢資料,、現(xiàn)場查看、實驗檢驗,、詢問證人,、詢問舉報人和被舉報人等方式進行。調(diào)查組認為有必要的,，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證,。
第二十一條 調(diào)查組在調(diào)查過程中，應(yīng)當認真聽取被舉報人的陳述,、申辯,，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實,；認為必要的,，可以采取聽證方式。
第二十二條 有關(guān)單位和個人應(yīng)當為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助,。
舉報人,、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當如實回答詢問,，配合調(diào)查,，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息,。
第二十三條 調(diào)查過程中,，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的,，應(yīng)當中止調(diào)查,，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第二十四條 調(diào)查組應(yīng)當在查清事實的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報告,。調(diào)查報告應(yīng)當包括學(xué)術(shù)不端行為責任人的確認,、調(diào)查過程,、事實認定及理由,、調(diào)查結(jié)論等,。
學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應(yīng)當區(qū)別各責任人在行為中所發(fā)揮的作用,。
第二十五條 接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員,，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況,。
第四章認定
第二十六條 高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會應(yīng)當對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查,；必要的，應(yīng)當聽取調(diào)查組的匯報,。
學(xué)術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì),、情節(jié)等作出認定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理,。
第二十七條 經(jīng)調(diào)查,，確認被舉報人在科學(xué)研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應(yīng)當認定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為：
?。ㄒ唬┴飧`,、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果,；
?。ǘ┐鄹乃搜芯砍晒?/span>
?。ㄈ﹤卧炜蒲袛?shù)據(jù),、資料、文獻,、注釋,，或者捏造事實、編造虛假研究成果,；
?。ㄋ模┪磪⒓友芯炕騽?chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名,，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名,，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作,、貢獻,；
（五）在申報課題,、成果,、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；
?。┵I賣論文,、由他人代寫或者為他人代寫論文；
?。ㄆ撸┢渌鶕?jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則,，屬于學(xué)術(shù)不端的行為,。
第二十八條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應(yīng)當認定為情節(jié)嚴重：
?。ㄒ唬┰斐蓯毫佑绊懙?；
（二）存在利益輸送或者利益交換的,；
?。ㄈεe報人進行打擊報復(fù)的；
?。ㄋ模┯薪M織實施學(xué)術(shù)不端行為的,；
（五）多次實施學(xué)術(shù)不端行為的,；
?。┢渌斐蓢乐睾蠊蛘邜毫佑绊懙摹?/span>
第五章處理
第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議,，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責任人作出如下處理：
（一）通報批評,；
?。ǘ┙K止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格,；
?。ㄈ┏蜂N學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號；
?。ㄋ模┺o退或解聘,；
（五）法律,、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施,。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定,，給予警告,、記過,、降低崗位等級或者撤職、開除等處分,。
學(xué)術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門,、機構(gòu)設(shè)立的科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的,，學(xué)校應(yīng)當同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的,，還應(yīng)當按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī)定,，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的,，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位,、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。
第三十條 高等學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定,，應(yīng)當制作處理決定書,，載明以下內(nèi)容：
（一）責任人的基本情況,；
?。ǘ┙?jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實；
?。ㄈ┨幚硪庖姾鸵罁?jù),；
（四）救濟途徑和期限,；
?。ㄎ澹┢渌匾獌?nèi)容。
第三十一條 經(jīng)調(diào)查認定,，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的,，根據(jù)被舉報人申請，高等學(xué)校應(yīng)當通過一定方式為其消除影響,、恢復(fù)名譽等,。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實,、誣告陷害等行為的,，應(yīng)當認定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應(yīng)當承擔相應(yīng)責任,。屬于本單位人員的,，高等學(xué)校應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的,，應(yīng)通報其所在單位,，并提出處理建議,。
第三十二條 參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定,，造成不良影響的,，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第六章復(fù)核
第三十三條 舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的,，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi),，以書面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請。
異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行,。
第三十四條 高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請后,，應(yīng)當交由學(xué)術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定,。
決定受理的,，學(xué)校或者學(xué)術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查,；決定不予受理的,，應(yīng)當書面通知當事人。
第三十五條 當事人對復(fù)核決定不服,，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復(fù)核的,，不予受理；向有關(guān)主管部門提出申訴的,，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
第七章監(jiān)督
第三十六條 高等學(xué)校應(yīng)當按年度發(fā)布學(xué)風建設(shè)工作報告，并向社會公開,，接受社會監(jiān)督,。
第三十七條 高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇,、查處不力的,，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機構(gòu)查處。
第三十八條 高等學(xué)校對本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為,，未能及時查處并做出公正結(jié)論,，造成惡劣影響的，主管部門應(yīng)當追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責任,，并進行通報,。
高等學(xué)校為獲得相關(guān)利益，有組織實施學(xué)術(shù)不端行為的,，主管部門調(diào)查確認后,，應(yīng)當撤銷高等學(xué)校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益,，并追究學(xué)校主要負責人,、直接負責人的責任,。
第八章附則
第三十九條 高等學(xué)校應(yīng)當根據(jù)本辦法，結(jié)合學(xué)校實際和學(xué)科特點,，制定本校學(xué)術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法,，明確各類學(xué)術(shù)不端行為的懲處標準。有關(guān)規(guī)則應(yīng)當經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過,。
第四十條 高等學(xué)校主管部門對直接受理的學(xué)術(shù)不端案件,，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學(xué)校,、有關(guān)機構(gòu)組織調(diào)查,、認定。對學(xué)術(shù)不端行為責任人的處理,，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
教育系統(tǒng)所屬科研機構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與處理,，可參照本辦法執(zhí)行,。
第四十一條 本辦法自2016年9月1日起施行。
教育部此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)章,、文件中的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,，以本辦法為準。
